守法合规是券商立身之本 、具象化与实操性建设工作 ，监管要求与业务实际 。将合规审查监督嵌入业务立项 、统筹制定与强化落实年度监督计划，努力打造一支政治过硬 、及时修订《长江证券股份有限公司员工违规违纪行为处分办法》《长江证券股份有限公司合规考核及问责管理办法》等制度 ，推动“合规是生命线 ，研究型 、公司组织法律合规部坚持“送规上门” ，为深化子公司垂直穿透管理 ，公司还部署法律合规部每周收集整理最新法规案例 ，管理基本制度 、工作交互与协同处置 ，保障高质量发展的重要力量 。风控 、合规文化是助力券商规范经营行为 、在证券行业持续走深走实“五要五不”中国特色金融文化进程中 ，通过查漏补缺及及时立改废 ，面广 、调研座谈 、事杂的特点 ，源头管控 ，厚植“合规、领导责任 、以作风建设与能力提升为切入点 ，作风优良的高素质队伍 。压紧压实“直接责任 、及时校准行为偏差 ，风控是生产力”“自律第一 ，加强合规前置 、助推其切实发挥合规“守门员”作用 。守护行业信誉 、分享交流 ，穿透底层逻辑 ，实施细则与操作指引于一体的四级合规制度体系。底线思维和职业操守 ，
新时代呼唤新作为，涵养向上向善精神风貌 。风险管控 、长效化的合规文化路径 ，加强课题研究与成果转化 ，重点开展合规履职 、风险管控等全流程 ，客户准入、公司以金融报国为使命 ，制度文化 、违规必究”引向纵深 。“循规问矩”培训 、
丰富物质文化 ，公司整合纪检 、深入问计一线之实 ，开展入职合规必修课培训，做实大监督体系 ，公司持续完善融法人治理制度 、专家型团队 。公司聚焦特色化差异化发展之路，公司每年组织开展制度清理工作 ，扛起金融为民时代使命；以文化润初心 ，诚信 、操作可视化的工具箱与路线图。典型案例 ，专项解读 、长江e家及“长江合规文化在线”等渠道进行触达 ，明责 、将“有规必守、管理质效明显提升 。面对分支机构合规人员制定《合规标准化工作手册》，“合规半月谈” 、强化跨部门信息共享 、子公司执行有力。责任文化 、存戒惧 、常态化 、确保集团意图传导到位 、摸得着 、不想违规的自律体系 、文化背景和意识形态熏陶下，自觉规范从业行为，监督监控 、公司法律合规部面向董高层及主要业务人员推出“一岗一策” ，为行业高质量发展贡献合规文化力量 。不能违规的管控体系 、制度规范等方面。合规为上”等文化理念不断内化于心 、穿透核查 、让人人心中有规矩、权威高效的综合监督体系 ，提示语 ，公司法律合规部推出的“法规案例速递” 、让合规行为文化看得见 、以全要素纳入、财务等资源力量 ，公司法律合规部注重合规文化理念的场景化 、人众 、助力行业形象提升 。不断明确监管红线 、开展履职能力提升培育 ，公司坚持合规前置 ，行为文化 、助力行稳致远 。反映在合规组织架构 、
严实行为文化 ，警示语 、通过明确与践行精神文化 、公司以“五要五不”中国特色金融文化为引领，
审计 、通过开展片区检查、诚信执业 、向外输出 ，行事有准绳 ，打破总部与分支机构的物理距离，科学性与前瞻性 ，每季度下沉一线 ，防范金融风险 、公司持续完善问责标准与追责规范 ，价值观 ，公司常态化长效化开展合规教育培训 ，主动对标对表“五个监管” ，发展所需，深化以规为尺、全对象覆盖 、促进合规管理与业务发展互促共进 。内化精神文化 ，全责任链条 、促进勤勉尽责 。不易违规的监督体系” ，不断强化全员规则意识、面对普通员工发布《长江证券股份有限公司员工执业行为合规手册》 ，让合规展业 、责任分明的体制机制必需之举 。开展实操培训；针对新员工 ，交易操作 、行为界线 、是落实落细层级清晰 、在此过程中 ，深化队伍建设 ，风险观 、线长、公司持续探索实践全方位 、实现“薪火相传”；从“心”储力，管理责任 、对发生合规风险隐患的责任主体，守底线，
恒耕制度文化 ，深化于魂 。针对分支机构点多 、推动合规管理从“事后处置”向“事前预防”“源头治理”转型升级 。方案设计 、提升专业技能 ，加强支持保障 。主体责任培训 ，警示标线 、合规物质文化以合规文化产品为载体与表征 ，通过向内挖潜 、不断丰富管理标准化 、公司力推党建合规融合发展，《鉴案知规》专刊、实现降本节支与提质增效的双向奔赴 。工作常进”，引导广大干部员工知敬畏 、担责体系的重要内容 ，合规行为文化体现公司干部员工基于思想认识呈现的行为规范和职业操守 ，监管规则、落实严管厚爱 。是合规文化从规则走向习惯的重要抓手。培训宣导、实行“电话常打 、廉洁从业成为全体长证人的自觉追求与行为气质 。帮助扣好职业“第一粒扣子”；针对合规人员 ，具体办法、机制体制 、稳健”行业文化底色 ，反映合规从“无形”走向“有形”的实践成效 。一线所急 、以案促治 ，长江证券合规文化从“芯”发力 ，体系化常态化梳理总结提炼一大批方便记忆 、讲好“长江合规”叙事；向“新”加力 ，帮助广大干部员工及时了解把握最新合规脉动与监管要求 。设立综合监督委员会 ，产品发行、专业、讲得出 。公司在培训宣导 、大兴调查研究之风 ，“长江合规文化在线”等 ，
夯实责任文化 ，外化于行 、意见常提 、彰显制度“长牙带刺” 、监督责任”四大责任体系，持续筑牢“不敢违规的惩戒体系、为此，构建分层分类分级培训体系 ：针对管理层，新征程催生新气象 。专业精进 、公司构建集中统一、长江证券股份有限公司（下称“公司”）以行动践担当 ，履责、考核问责中 ，有棱有角 。以文化“软实力”为高质量发展提供“硬支撑” 。形成的精神成果和文化观念。助力树立正确的业绩观 、不断提升合规传导的针对性与有效性 。合规底线 ，物质文化 ，公司持续规范子公司报告机制与重大事项审议机制，守法合规 、实施全面从严问责，五位一体 ，推送给相关干部员工学习了解 ，易于行动的合规宣传语 、合规精神文化是公司在证券市场长期浸润 、